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证券从业人员用母亲账户炒股被罚没365体育官网: 5700万,不服处罚上诉,上海金融法院这样判了
时间:2019-05-31 16:31

证券从业人员用母亲账户炒股被罚没5700万,不服处罚上诉,上海金融法院这样判了

时间:03-04 10:43 阅读:4038次 转载来源:中国基金报

中国基金报记者 凌云

 

近日,过去的一起证券从业人员炒股被处以巨额罚款的案例再次进入公众视野。

 

2017年12月20日,上海证监局对涉嫌操纵亲属账户炒股的证券从业人员杨某作出行政处罚,没收其违法所得1433万元,365体育投注在线,对其罚款逾4300万元。

 

 

由于不服上海证监局处罚,杨某向法院提起诉讼。日前,上海金融法院对该案作出二审判决,驳回杨某上诉,维持原判。

 

据了解,这是上海金融法院首次公开开庭审理的涉金融行政案件,也是截至目前证监会所有派出机构中作出的标的额最大的行政处罚。

 

券商从业者用母亲账户炒股

交易3亿获利超1400万

 

我们先来回顾一下杨某所涉的操纵亲属账户炒股案。

 

上海证监局的行政处罚决定书显示,2013年1月18日至2016年9月12日,杨泰华在太平洋证券腾冲光华东路证券营业部任总经理,为证券从业人员,尹某芝为杨泰华母亲。

 

在此期间,杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户,先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入金额约3.01亿元,累计卖出金额3.17亿元,累计盈利1433.96万元,期末仍持有“同方股份”股票15.1万股。

 

 

上海证监局表示,以上事实有相关人员的证券账户资料、银行账户资料、询问笔录,该营业部的电脑硬件信息,杨泰华的劳动合同、《中国证券业执业证书》等证据证明,足以认定。

 

杨泰华作为证券从业人员,控制并使用“尹某芝”账户买卖股票的行为,违反了《证券法》关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成违法行为。

 

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,上海证监局作出处罚决定:责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票,没收已获违法所得1433.96万元,并罚款4301.88万元。

 

被处罚前向上海证监局提出申辩未获支持

 

在上海证监局作出最终处罚决定前,杨泰华曾提出申辩。

 

其在申辩材料及听证会上表示:

 

1、案件所涉违法行为发生在云南省腾冲市,由上海证监局在调查其他案件时发现,相比原案件案由已经改变,上海证监局对此案不具有行政处罚管辖权,请求移交云南证监局办理;

 

2、其代理人在听证会前阅卷过程中未查阅到该案立案手续,行政处罚程序不合法,所调取的证据及得出的调查结论因此不能成立;

 

3、通过杨泰华工作的营业部下单的交易并非一定是其本人操作,也可能由其他人操作,即使处罚,由其他人操作的部分也不应计入杨泰华违法买卖股票的行为中;

 

4、杨泰华名下的相关手机及银行卡均为其母亲在使用和调配,其母亲除自己操作外,也有可能找其他人代为操作,但杨泰华一直未操作过,对相关情况也不清楚。

 

但杨泰华的申辩并没有获得支持。上海证监局表示:

 

1、其作为证监会派出机构,按照授权行使相关监督管理职责,范围不限于本辖区;其对该案的调查由证监会相关职能部门交办,范围不仅限于原案件所涉违法行为,还包含调查发现的相关违法违规事项;因此对上述第1项申辩意见不予采纳;

 

2、其已按规定履行立案手续,并向相关当事人送达了调查通知书,调查程序合法,因此对上述第2项申辩意见不予采纳;

 

3、综合证据材料,足以认定杨泰华控制并使用“尹某芝”账户买卖股票的行为,同时杨泰华也未就其第3、第4条申辩提出新证据,因此对上述意见不予采纳。

 

上海金融法院二审:

驳回上诉维持原判

 

在上海证监局作出最终处罚决定后,杨泰华不服,遂向上海市浦东新区人民法院提起行政诉讼,法院一审判决驳回杨某的诉讼请求。