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深夜重磅!科创板上市推荐指引来了:优先365体育:三类企业、重点七大领域!更有16个问答搞懂发行上市审核
时间:2019-05-31 16:30

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深夜重磅!科创板上市推荐指引来了:优先三类企业、重点七大领域!更有16个问答搞懂发行上市审核

时间:03-04 10:40 阅读:4627次 转载来源:中国基金报

中国基金报 泰勒

又是深夜!又是关于科创板重磅消息!

另外,上交所还发布了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》,值得投行人仔细研读。共包括十六个要点问题。内容涵盖发行人如何选择上市标准,企业未盈利情形,股东,研发投入,市值指标,员工持股计划,期权激励计划等问题

基金君整理了一下,有10大核心要点

1、保荐机构推荐企业要有4大原则

(一)坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求; (二)尊重科技创新规律和企业发展规律; (三)处理好科技创新企业当前现实和科创板建设目标的关系; (四)处理好优先推荐科创板重点支持的企业与兼顾科创板包容的企业之间的关系。

2、优先推荐下列企业:

(一)符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业;

(二)属于新一代信息技术、高端装备、新材料、 新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业;

(三) 互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。

保荐机构在优先推荐前款规定企业的同时, 可以按照本指引的要求,推荐其他具有较强科技创新能力的企业。

3、保荐机构应当重点推荐

下列领域的科技创新企业

(一)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等;

(二) 高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等;

(三)新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等;

(四)新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等;

(五)节能环保领域, 主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、 先进环保产品、 资源循环利用、 新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等;

(六)生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等;

(七)符合科创板定位的其他领域。

4、哪些企业不能上科创板?

保荐机构不得推荐国家产业政策明确抑制行业的企业, 不得推荐危害国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全的企业。

5、多套上市标准,发行人如何选择适用?

保荐机构应当如何把关?申报后能否变更?

(一)发行人应当选择一项具体上市标准

发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素,审慎选择适当的上市标准。

(二)发行人申请上市标准变更的处理

科创板股票上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向本所提出申请,说明原因并更新相关文件;不再符合任何一项上市标准的,可以撤回发行上市申请。

 

6、针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形,在信息披露方面有什么特别要求?

(一)发行人信息披露要求

原因分析